인가제 vs 등록제

고객의 자산을 수탁하기에 위험이 큰 경우는 인가제

수탁기능이 없어 위험이 덜한 경우 등록제

 

 

인가제 (認可制) [명사] 법적으로 인가해야만 어떤 일을 할 수 있는 제도.

approval system

 

1, 투자매매업자; 자기의 계산으로 금융투자상품 매매 업무(자기 매매)

2, 투자중개업자; 타인의 계산으로 금융투자상품 매매 업무(위탁 매매)

3, 집합투자업자; 2인 이상의 투자자의 금전을 일상적인 운용지시를 받지 않고 운용

4, 신탁업자

 

 

 

등록제 (登錄制) [명사] 1. 일정한 자격 조건을 갖추기 위하여 문서를 올리도록 하는 제도.

registration system

 

1, 투자자문업자; 금융투자상품의 가치 또는 투자판단에 관하여 자문을 함

2, 투자일임업자