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금융분쟁의 유형

1, 과당매매 일반투자자의 투자목적, 재산상황, 투자경험 등을 고려하지 않고 일반투자자에게 지나치게 자주 투자권유를 하는 행위 대표적 이해상충 사례 2, 임의매매 고객이 증권회사 직원에게 금융투자상품의 관리를 맡기지 않았고 매매주문을 하지 않았음에도 직원이 고객의 예탁자산을 마음대로 매매하는 경우 발생가능한 금융분쟁의 유형 민사상 손해배상 책임 발생 해당 직원 처벌 3, 일임매매 증권회사 또는 투자일임업자가 고객과 투자일임계약을 체결한 상태에서 당초 계약의 취지를 위반하여 수수료 수입목적 등의 사유로 과도한 매매를 일삼은 경우 발생가능한 금융분쟁의 유형 민사상 손해배상 책임 발생
금융 자격증/증권투자권유대행인 2019. 4. 27. 16:52
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